רשות ניירות ערך הטילה עיצומים כספיים על שני מנהלי תיקים ועל שלוש חברות ציבוריות בסכום כולל של 321,077 ש"ח. על אלפא ביתא פקטורים (2016) בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 11,600 ₪ בגין עיסוק בניהול תיקים ללא עמידה בחובות הביטוח; על איי.אס.פי.אסט מנג'מנט בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 90,518 ₪ בגין אי עמידה בהוראות נוהל בנוגע לטעויות בחשבון לקוח; על מוצרי מעברות בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 115,027 ₪ בגין צירוף הערכת שווי עם פרטים חסרים בדוחות הכספיים לשנת 2015; על וויי-בוקס נדל"ן בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 92,682 ₪ בגין אי כהונה של דירקטור חיצוני במשך תקופה העולה על 90 ימים ; ועל אופקטרא נדל"ן והשקעות בע"מ הוטל עיצום כספי בסך 11,250 ₪ בגין איחור בהגשת הדוח התקופתי לרבעון השני לשנת 2017 .
בהטלת העיצומים הכספיים על מנהלי תיקים מדגישה רשות ניירות ערך את חשיבות העמידה של מנהלי התיקים בהוראות הדין, לרבות הנהלים הפנימיים שנקבעו על ידו. בהטלת העיצומים על החברות הציבוריות, בשל הפרת הדיווח ובשל ההפרה לפי חוק החברות, מדגישה הרשות את חשיבות הדיווח הנאות ובכלל זה, עמידה במועדי הדיווח וחשיבות השמירה על כללי הממשל התאגידי הקבועים בדין.
יחד עם זאת, בכל המקרים הנדונים, נהגה הרשות בהתאם למדיניותה בשנים האחרונות ליישום תקנות ההפחתה לטובת המפרים. סכומי העיצום הבסיסי על פי החוק הופחתו בשיעורים של בין 50% ל-75% בהתאם לנסיבות כל מקרה.
• זאת ההזדמנות שלך! נסדר לך קריירה ונלווה אותך להצלחה - לפרטים נוספים לחצו כאן
